投资顾问标识符：002922 投资顾问全称：米哈伊尔 报告书序号：2023-010
米哈伊尔电机股权有限子公司
有关2023年优先股套期保值与硬性优先股鞭策方案内幕消息重要信息消息人士及首度授与鞭策第一类展开买卖子公司优先股情形的自查自纠报告
本子公司及董事会全体人员确保重要信息公布的内容真实世界、精确、完备，没有不实记述、不实申辩或关键性申辩。
米哈伊尔电机股权有限子公司（下列全称“子公司”）于2023年01月18日举行第五届董事会第三次全会、第五届董事会第三次全会，表决通过了《有关〈米哈伊尔电机股权有限子公司2023年优先股套期保值和硬性优先股鞭策方案（提案）〉或其全文的提案》，概要参见子公司于2023年01月19日在巨潮网编者按（http://www.cninfo.com.cn）及《投资顾问时报》《我国投资顾问报》的有关报告书。
子公司依照《上市子公司股权鞭策管理工作配套举措》《上市子公司重要信息公布管理工作配套举措》等法律、法规及规章文档的有关规定，对2023年优先股套期保值与硬性优先股鞭策方案（下列简称“鞭策方案”）采行了充份必要性的秘密性举措，并对鞭策方案的内幕消息重要信息消息人士展开了必要性的注册登记。同时，子公司对内幕消息重要信息消息人士及首度授与鞭策第一类在鞭策方案提案报告书前6个月内（2022年07月18日至2023年01月18日，下列全称“自查自纠前夕”）展开买卖子公司优先股的情形展开自查自纠，具体情形如下表所示：
一、自查自纠的覆盖范围与流程
（一）自查自纠第一类：内幕消息重要信息消息人士及鞭策方案的首度授与鞭策第一类。
（二）鞭策方案的内幕消息重要信息消息人士均填志愿了《内幕消息信息消息人士注册申请表》。
（三）子公司向我国投资顾问注册登记清算以下简称子公司广州分子公司（下列全称“我国清算广州分子公司”）就自查自纠第一类在自查自纠前夕展开买卖子公司优先股情形展开了查阅证实，并由我国清算广州分子公司开具了《重要信息公布特留分持股及股权更改查阅断定》和《小股东股权更改备注目录》。
二、自查自纠第一类展开买卖子公司优先股的情形表明
依照我国清算广州分子公司2023年01月19日开具的《重要信息公布特留分认购及股权更改查阅断定》及《小股东股权更改备注目录》，在自查自纠前夕，鞭策方案的内幕消息重要信息消息人士及首度授与鞭策第一类中展开买卖优先股的人员已记录且备案，其余自查自纠第一类在自查自纠前夕内均不存在展开买卖子公司优先股的行为。
子公司在策划鞭策方案事项过程中，严格按照子公司《重要信息公布事务管理工作制度》、《内幕消息重要信息消息人士注册登记管理工作制度》及子公司内部秘密性制度，限定参与策划讨论的人员覆盖范围，并采行相应秘密性举措。子公司已将鞭策方案的商议筹划、决策讨论等阶段内幕消息重要信息消息人士展开了注册登记，内幕消息重要信息控制在上市子公司内幕消息信息消息人士员档案注册登记人员覆盖范围之内。在子公司发布鞭策方案有关报告书前，未发现存在重要信息泄露的情形。
经自查自纠，本次自查自纠前夕，共有74名自查自纠第一类存在展开买卖子公司优先股的行为，另有7人仅因子公司2022年优先股套期保值与硬性优先股激励方案预留授与取得硬性优先股。具体情形如下表所示：
（一）经自查自纠，内幕消息重要信息消息人士王一龙先生在自查自纠前夕存在展开买卖子公司优先股的行为。经子公司自查自纠，依照《有关子公司董事、监事、高级管理工作人员拟减认购权的预公布报告书》（报告书序号：2021-145）、《有关子公司董事、高级管理工作人员减持方案数量过半的进展报告书》（报告书序号：2022-006）、《有关董事、高级管理工作人员减持方案时间过半的进展报告书》（报告书序号：2022-035）、《有关董事、高级管理工作人员股权减持方案时间届满的报告书》（报告书序号：2022-083）等报告书，王一龙先生减持优先股的行为发生于内幕消息重要信息形成之前，系基于其对二级市场交易情形的独立判断而展开的操作，不存在利用鞭策方案有关内幕消息重要信息展开子公司优先股交易的情形。
（二）经自查自纠，其他73名自查自纠第一类在自查自纠前夕展开的优先股交易均系基于各自对二级市场交易情形的独立判断而展开的操作，与鞭策方案内幕消息重要信息无关，其在展开买卖子公司优先股前，并未知悉激励方案的具体方案要素等有关重要信息，亦未有任何人员向其泄露子公司鞭策方案的具体重要信息或基于此建议其展开买卖子公司优先股，鞭策第一类未通过内幕消息重要信息消息人士处获知子公司鞭策方案的重要信息，不存在利用鞭策方案有关内幕消息重要信息展开子公司优先股交易的情形。
三、结论意见
综上，经子公司自查自纠：鞭策方案的策划、讨论过程中已严格按照《上市子公司重要信息公布管理工作配套举措》等有关法律、法规及规章文档及子公司《内幕消息重要信息消息人士注册登记管理工作制度》的规定采行了相应秘密性举措，限定了接触到内幕消息重要信息人员的覆盖范围，对接触到内幕消息重要信息的有关子公司人员及时展开了注册登记；在鞭策方案报告书前，未发生重要信息泄漏的情形。经自查自纠，在鞭策方案提案公开公布前6个月内，未发现内幕消息重要信息消息人士及首度授与鞭策第一类在自查自纠前夕利用鞭策方案有关的内幕消息重要信息展开优先股展开买卖的行为。
四、备查文档
（一）我国清算广州分子公司开具的《重要信息公布特留分认购及股权更改查阅断定》《小股东股权更改备注目录》。
特此报告书。
米哈伊尔电机股权有限子公司
董事会
二〇二三年二月三日
投资顾问标识符：002922 投资顾问全称：米哈伊尔 报告书序号：2023-011
米哈伊尔电机股权有限子公司有关2023年第一次临时小股东大会决议报告书
本子公司及董事会全体人员确保重要信息公布的内容真实世界、精确、完备，没有不实记述、不实申辩或关键性申辩。
特别提示：
1. 本次小股东大会未出现否决提案；
2. 本次小股东大会不涉及更改前次小股东大会决议的情形。
一、全会通知情形
米哈伊尔电机股权有限子公司（下列全称“子公司”或“米哈伊尔”）有关举行2023年第一次临时小股东大会的通知（报告书序号：2023-006）已于2023年01月19日刊登于我国证监会指定的重要信息公布网站及媒体。
二、全会举行情形
（一）全会举行时间：
1、现场全会举行日期、时间：2023年02月03日（星期五）下午15:00。
2、网络投票时间：2023年02月03日。其中，子公司小股东通过广州投资顾问交易所交易系统展开网络投票的具体时间为：2023年02月03日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过广州投资顾问交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年02月03日9:15-15:00。
（二）现场全会举行地点：佛山市顺德区北滘镇环镇东路4号米哈伊尔电机股权有限子公司4楼1号全会室
（三）全会方式：本次小股东大会采行现场投票和网络投票相结合的方式
（四）全会召集人：子公司董事会
（五）全会主持人：董事长肖俊承先生
本次小股东大会的举行符合《中华人民共和国公司法》（下列全称“《子公司法》”）《上市子公司小股东大会规则》（下列全称“《小股东大会规则》”）等法律、行政法规、部门规章、规章文档和《米哈伊尔电机股权有限子公司章程》（下列全称“《子公司章程》”）的规定。
三、会议出席情形
（一）出席本次小股东大会的小股东及小股东代表共13名，出席全会所持有的股权总数125,439,006股，占子公司有表决权股权总数的41.9079％。其中：
1、出席本次现场全会的小股东及小股东代表3名，出席全会所持有的股权总数107,569,722股，占子公司有表决权股权总数的35.9380％。
2、通过网络和交易系统投票的小股东10名，出席全会所持有的股权总数17,869,284股，占子公司有表决权股权总数的5.9700％。
其中，除子公司董事、监事、高级管理工作人员以及单独或者合计持有子公司5%以上股权的小股东以外的中小投资者10名，出席全会所持有的股权总数17,869,284股，占子公司有表决权股权总数的5.9700％。
（二）子公司董事、监事、高级管理工作人员、见证律师列席了本次全会。其中，部分董事、监事、高级管理工作人员以视频方式出席、列席全会。
四、提案表决表决情形
本次小股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式展开。表决结果如下表所示：
（一）表决通过了《有关＜米哈伊尔电机股权有限子公司2023年优先股套期保值与硬性优先股鞭策方案（提案）＞或其全文的提案》
关联小股东回避了本提案的表决。总表决结果：同意125,416,306股，占出席全会有表决权股权总数的99.9819％；反对17,200股，占出席全会有表决权股权总数的0.0137％；弃权5,500股，占出席全会有表决权股权总数的0.0044％。
其中，中小投资者表决结果：同意17,846,584股，占出席全会中小小股东有表决权股权总数的99.8730％；反对17,200股，占出席全会中小小股东有表决权股权总数的0.0963％；弃权5,500股，占出席全会中小小股东有表决权股权总数的0.0308％。
本提案为特别决议事项，已获得出席本次全会有表决权股权总数的三分之二以上同意，该项提案表决通过。
（二）表决通过了《有关＜米哈伊尔电机股权有限子公司2023年优先股套期保值与硬性优先股鞭策方案（提案）＞或其全文的提案》
关联小股东回避了本提案的表决。总表决结果：同意125,416,306股，占出席全会有表决权股权总数的99.9819％；反对17,200股，占出席全会有表决权股权总数的0.0137％；弃权5,500股，占出席全会有表决权股权总数的0.0044％。
其中，中小投资者表决结果：同意17,846,584股，占出席全会中小小股东有表决权股权总数的99.8730％；反对17,200股，占出席全会中小小股东有表决权股权总数的0.0963％；弃权5,500股，占出席全会中小小股东有表决权股权总数的0.0308％。
本提案为特别决议事项，已获得出席本次全会有表决权股权总数的三分之二以上同意，该项提案表决通过。
（三）表决通过了《有关提请小股东大会授权董事会办理股权鞭策有关事宜的提案》
关联小股东回避了本提案的表决。总表决结果：同意125,416,306股，占出席全会有表决权股权总数的99.9819％；反对17,200股，占出席全会有表决权股权总数的0.0137％；弃权5,500股，占出席全会有表决权股权总数的0.0044％。
其中，中小投资者表决结果：同意17,846,584股，占出席全会中小小股东有表决权股权总数的99.8730％；反对17,200股，占出席全会中小小股东有表决权股权总数的0.0963％；弃权5,500股，占出席全会中小小股东有表决权股权总数的0.0308％。
本提案为特别决议事项，已获得出席本次全会有表决权股权总数的三分之二以上同意，该项提案表决通过。
五、律师开具的法律意见书
北京市环球（广州）律师事务所叶长城律师和罗寻律师见证了本次全会，并开具了《北京市环球（广州）律师事务所有关米哈伊尔电机股权有限子公司2023年第一次临时小股东大会之法律意见书》。律师认为：本次小股东大会的召集和举行流程符合《子公司法》《小股东大会规则》和《子公司章程》的规定；全会召集人具备召集本次小股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次小股东大会的表决流程和表决结果符合《子公司法》《小股东大会规则》及《子公司章程》的规定，合法有效。
六、备查文档
（一）子公司2023年第一次临时小股东大会决议；
（二）《北京市环球（广州）律师事务所有关米哈伊尔电机股权有限子公司2023年第一次临时小股东大会之法律意见书》。
特此报告书。
米哈伊尔电机股权有限子公司
董事会
二〇二三年二月三日
