投资顾问标识符：689009 投资顾问全称：神九子公司 报告书序号：2023-008
神九有限子公司分立常务董事有关子公司
2023年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单的申报情形及自查意见建议
本子公司全体人员分立常务董事确保报告书文本不存有任何人虚假记述、不实申辩或是关键性申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度司法机关分担民事责任。
2023年1月3日，神九有限子公司（下列全称“子公司”）第三届常务监事会第七次全会表决透过了《有关子公司〈2023年硬性优先股鞭策方案（提案）〉或其全文的提案》等有关提案。依照《上市子公司股权鞭策管理工作配套措施》（下列全称“《管理工作配套措施》”）的有关明确规定，子公司对2023年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单在子公司外部展开了申报。虽然子公司为成立在塔希提的红筹股民营企业，未增设监事会，因而《管理工作配套措施》中明确规定的应由监事会履行职责的鞭策第一类查证流程由子公司分立常务董事全权履行职责。分立常务董事紧密结合申报情形对《神九有限子公司2023年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单》（下列全称“《鞭策第一类成员名单》”）展开了自查，有关申报情形及自查情形如下表所示。
一、申报情形
1、子公司于2023年1月4日在上海投资顾问交易所中文网站（www.sse.com.cn）公布了《神九有限子公司2023年硬性优先股鞭策计划（提案）》（下列全称“《鞭策方案（提案）》”）或其全文报告书、《神九有限子公司2023年硬性优先股鞭策方案实行考评管理工作配套措施》及《神九有限子公司2023年硬性优先股鞭策方案鞭策第一类成员名单》。
2、子公司于2023年1月4日在子公司外部对此次鞭策方案的鞭策第一类成员名单不予申报。申报期自2023年1月4日至2023年1月13日止，申报期总计10天。申报期内，子赵先生可透过口头、口头等形式向子公司国际部等有关职能部门和分立常务董事意见反馈意见建议。
申报期满，子公司分立常务董事未接到任何人雇员对此次拟鞭策第一类明确提出的明确提出异议。
二、分立常务董事自查意见建议
分立常务董事依照《管理工作配套措施》《鞭策方案（提案）》的明确规定，对子公司《鞭策第一类成员名单》展开了自查，并刊登自查意见建议如下：
1、列入子公司《鞭策第一类成员名单》的人员具备《管理工作配套措施》《上海投资顾问交易所科创板优先股上市规则》等法律、法规和规范性文件明确规定的任职资格，符合《鞭策方案（提案）》明确规定的鞭策第一类条件。
2、鞭策第一类均不存有《管理工作配套措施》第八条明确规定的不得成为鞭策第一类的下述任一情形：
（1）最近12个月内被投资顾问交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会或其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因关键性违法违规行为被中国证监会或其派出机构行政处罚或是采取市场禁入措施；
（4）具有《子公司法》明确规定的不得担任子公司常务董事、高级管理工作人员情形的；
（5）法律法规明确规定不得参与上市子公司股权鞭策的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、鞭策第一类均为子公司实行《鞭策方案（提案）》时在子公司任职的高级管理工作人员、核心技术人员和常务监事会认为需要鞭策的其他雇员，不包括子公司监事（子公司未增设监事会）、分立常务董事、单独或合计持有5%以上存托凭证的存托凭证持有人、实际控制人或其配偶、父母、子女。
综上，子公司分立常务董事认为，列入子公司《鞭策第一类成员名单》的人员均符合有关法律、法规、规范性文件所明确规定的条件，符合《鞭策方案（提案）》明确规定的鞭策第一类条件，其作为子公司2023年硬性优先股鞭策方案的鞭策第一类合法、有效。
特此报告书。
神九有限子公司
分立常务董事：林菁、李峰、王小兰、许单单
2023年1月14日
投资顾问标识符：689009 投资顾问全称：神九子公司 报告书序号：2023-009
神九有限公司
有关5%以上存托凭证持有人减持方案时间届满暨减持结果的报告书
本子公司常务监事会、全体人员常务董事及有关股东确保本报告书文本不存有任何人不实记述、不实申辩或是关键性申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度司法机关分担民事责任。
重要文本提示：
●股东持股的基本情形
子公司于2022年6月21日公布了《神九有限子公司存托凭证持有人减持存托凭证方案报告书》（报告书序号：2022-031）。此次减持存托凭证方案实行前，神九有限子公司（下列全称“子公司”）存托凭证持有人Sequoia Capital China GF Holdco III－A, Ltd.（下列全称：Sequoia）持有子公司存托凭证71,567,828份，占预公布报告书时子公司存托凭证总数的10.06%。子公司存托凭证持有人People Better Limited（下列全称：People Better）持有子公司存托凭证47,760,438份，占预公布报告书时子公司存托凭证总数的6.71%。子公司存托凭证持有人Shunwei TMT III Limited（下列全称：Shunwei）持有子公司存托凭证43,889,658份，占预公布报告书时子公司存托凭证总数的6.17%。
上述存托凭证均来源于子公司公开发行前其持有的子公司优先股转化的存托凭证，并于2021年10月29日起上市流通。
●减持方案的实行结果情形
子公司于2023年1月12日分别接到存托凭证持有人Sequoia、People Better、Shunwei的《有关减持神九有限子公司存托凭证进展的告知函》，截止2023年1月12日，Sequoia已透过大宗交易形式合计减持所持有的子公司存托凭证3,550,000份，People Better已透过大宗交易以及集中竞价形式合计减持所持有的子公司存托凭证4,554,039份，Shunwei已透过大宗交易以及集中竞价形式合计减持所持有的子公司存托凭证6,900,200份。Sequoia、People Better、Shunwei此次减持方案时间区间已届满，现将减持方案的实行进展情形公布如下表所示：
一、减持主体减持前基本情形
■
注：上表中的比例参照存托凭证持有人公布减持方案时的比例。
上述减持主体均无一致行动人。
二、减持方案的实行结果
（一）
大股东及董监高因下列事项公布减持方案实行结果：
公布的减持时间区间届满
■
注1.减持方案实行期间，因子赵先生认股期权方案第四次行权新增存托凭证完成登记，子公司存托凭证总数由减持前711,504,310份增加到712,983,140份。上表中有关比例依据子公司最新存托凭证总数712,983,140份计算。
（二）此次实际减持情形与此前公布的减持方案、承诺是否一致√是□否
（三）减持时间区间届满，是否未实行减持□未实行√已实行
（四）实际减持是否未达到减持方案最低减持数量（比例）□未达到√已达到
（五）是否提前终止减持方案□是√否
特此报告书。
神九有限子公司常务监事会
2023年1月14日
